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引言

內部控制制度對于企業合規經營和穩定發展至關重要。國泰君安期貨制定了嚴格的內部控制制度，涵蓋業務流程、會計核算、風險管理等各個方面，以確保公司業務的合規性和穩定性。

業務流程控制

• 建立明確的業務流程，涵蓋從客戶開戶到交易結算的各個環節。
• 實施審批和複核機制，確保業務流程的規範性和合法性。
• 定期對業務流程進行監督和檢查，及時發現和糾正問題。

會計核算控制

• 建立健全的會計核算體系，遵循相關會計准則和法規。
• 實施分賬核算和會計憑證審核機制，確保會計記錄的准確性和完整性。
• 定期進行會計核對和審計，確保會計信息的真實性。

風險管理控制

• 建立全面的風險管理體系，識別、評估和管理各類風險。
• 設立獨立的風險管理部門，負責制定和實施風險管理政策。
• 定期進行風險評估和壓力測試，及時采取措施防範和化解風險。

信息系統控制

• 建立安全的網絡環境，防止未經授權的訪問和數據泄露。
• 實施數據備份和災難恢複機制，確保業務數據的完整性和安全性。
• 定期對信息系統進行安全測試和更新，及時修複漏洞。

本文目錄導航：

• 香港正规的期貨公司有哪些
• 十大證券公司排名2021
• PTA、甲醇期權上市，這18個問題必須了解！

香港正规的期貨公司有哪些

香港正规的期貨公司有以下几家：

1. 香港上海汇丰金融期货有限公司

2. 香港摩根大通期货有限公司

3. 香港国泰君安期货有限公司等。

以下是詳細解釋：

香港的期货市场是全球最活跃的市场之一，拥有众多正规的期貨公司。 这些公司受到严格的监管，以确保市场的公平和透明。 其中，香港上海汇丰金融期货有限公司、香港摩根大通期货有限公司和香港国泰君安期货有限公司等都是行业内知名的企业。 这些公司不仅提供期货交易服务，还为客户提供相关的市场分析和风险管理工具，帮助投资者更好地理解和把握市场动态。

这些公司在全球范围内都有良好的声誉和广泛的影响力。 在香港投资期货时，选择这些正规的期貨公司可以更好地保障投资者的权益。 这些公司也注重技术创新和研发，为投资者提供更加便捷和高效的交易服务。 此外，他们还有严格的内部控制和风险管理机制，能够有效降低投资风险。

十大證券公司排名2021

2021十大證券公司有：

1中信證券

2國泰君安

3海通證券

4華泰證券

5招商證券

6申萬宏源

7中信建設

8銀河證券

9中金CICC

10國信證券

：十大證券公司簡介

1中信證券

中信證券是成立于1995年10月的國內知名綜合證券類品牌，在2003年和2011年分別在上海證券交易所和香港聯合交易所分別上市，業務涵蓋了證券、基金、直接投資、期貨、産業基金等多個業務領域。

2國泰君安

國泰君安是國內證券行業內知名專業爲個人和機構用戶提供各類金融服務的綜合金融服務商，從2011年到2018年，營業收入連續多年名列行業前三，2020年時還獲得《財經》長青獎“可持續發展普惠獎”。

3海通證券

海通證券是一家成立于1988年的以證券爲核心的金融服務集團，業務涵蓋了期貨、另類投資、融資租賃、私募股權投資等多個業務領域，截止2020年，公司經營網點編輯全球14個國家地區，境內萬共擁有1700多萬名客戶。

4華泰證券

華泰證券是一家成立于1991年的國內領先科技驅動型綜合證券類集團，業務範圍包含了機構服務、投資管理、國際業務和財富管理等多個領域，自成立以來始終堅持爲個人與機構客戶提供多元化證券金融服務。

5招商證券

招商證券是招商局集團旗下成立于1991年的證券公司，是國內擁有證券市場業務全牌照的大型綜合類證券商，2009年11月和2016年10月分別在上交所和港交所主板上市，憑借穩定的盈利能力、專業的服務能力和科學的風險管理架構，備受客戶信賴。

6申萬宏源

申萬宏源是由宏源證券和申銀萬國證券兩家公司于2015年1月合並而成，是一個有著營業網點分布廣泛和經營業務豐富兩大特點的大型綜合證券公司，不僅覆蓋了29個省市自治區，在東京、首爾、倫敦等位置均設有代表處。

7中信建設

中信建設成立于2005年11月北京，于2016年12月香港聯交所上市，是爲客戶提供證券經濟、證券交易、證券承銷與保薦和證券投資活動等業務的全國大型綜合類證券公司，目前在全國覆蓋了30多個省市自治區，共設有320家營業網點。

8銀河證券

銀河證券是一家綜合性金融服務提供商，專爲用戶提供財富管理、投融資、國際業務和智庫咨詢等綜合性金融服務，憑借獨特曆史、品牌特色和綜合業務實力，成爲也亞洲資本市場航領先的投資銀行和證券業金融機構。

9中金CICC

中金CICC是國內具有獨特特色成立于1995年北京的證券經紀商，公司擁有投資銀行、固定收益、股票業務、投資管理和財務管理的業務結構，自成立以來，始終致力于爲用戶提供高質量的金融增值服務。

10國信證券

國信證券是一家創建于1994年的全國大型綜合證券類公司，業務韓柏了證券投資咨詢、證券經紀、證券交易、證券投資活動等領域，截止2020年業務已經覆蓋了國內超過117個城市地區，共設有55家分公司，177家營業部。

中國三大證券公司都有哪個

1如果您要开户的话一般情况下是选择佣金较低，服务较好，在您所在地有营业部的券商，会方便您今后办理业务。 \x0d\2根据2015年证监会公布的券商评级数据，我国目前拥有券商119家，其中24家为子公司。 \x0d\其中在119家券商中，有23家券商以上市公司的身份存在。 这23家上市公司依次为：中信证券、国金证券、国元证券、国海证券、国泰君安、西南证券、西部证券、东方证券、东吴证券、山西证券、招商证券、兴业证券、广发证券、光大证券、海通证券、太平洋、华泰证券、方正证券、申万宏源东北证券、长江证券等。 \x0d\3具有上市公司身份的券商一般财力雄厚，有多年经营历史，在实力上位于行业上游水平。 这部分券商在整合行业中是排名较好的。 \x0d\您可以根据这个排名的券商根据您个人的实际情况挑选。

全國哪幾家證券公司比較強中信建投如何？

中国三大证券公司分别是：华夏证券公司，国泰证券公司、南方证券公司。 1992年9月22日，由中国人民银行批准，中国组建了三个大的全国性证券公司，华夏证券公司总部设在北京，国泰证券公司总部设在上海，南方证券公司设在深圳。

溫馨提示：以上內容僅供參考。

應答時間：2021-08-17，最新業務變化請以平安銀行官網公布爲准。

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券商排名

中国十大证券公司的排名是：中信证_、海通证_、广发证_、国泰君安、华泰证_、银河证_、申万宏源、招商证_、国信证_、东方证_。 证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。

中國十大證券公司的排名：

1、中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）是中國證監會核准的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊資本6，630，467，600元。

2、海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)成立于1988年，是國內成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，擁有一體化的業務平台、龐大的營銷網絡以及雄厚的客戶基礎，經紀、投行和資産管理等傳統業務位居行業前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創新業務領先行業。

3、廣發證券，成立于1991年9月，是中國首批綜合類券商之一，是一家與中國資本市場一同成長起來的新型投資銀行。

4、国泰君安，于1999年8月18日合并设立，是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。 国泰君安跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期，始终以客户为中心，深耕中国市场，为个人和机构客户提供各类金融服务，确立了全方位的行业领先地位。

5、华泰证券股份有限公司，是一家领先的科技驱动型综合证券集团。 自1991年成立以来，公司积极把握中国资本市场改革开放的历史机遇，在业内率先以金融科技助力转型，用全业务链服务体系为个人和机构客户提供专业、多元的证券金融服务，综合实力和品牌影响力位居国内证券业第一方阵，步入国际化发展的全新阶段。

6、中國銀河證券股份有限公司是經國務院批准，在收購原中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業務、投行業務及相關資産的基礎上，由中國銀河金融控股有限責任公司作爲主發起人，聯合北京清源德豐創業投資有限公司、重慶水務集團股份有限公司、中國通用技術（集團）控股有限責任公司、中國建材股份有限公司4家國內投資者，于2007年1月26日共同發起設立的全國性綜合類證券公司。

7、申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”) ，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。

8、招商證券股份有限公司(以下簡稱招商證券)是百年招商局旗下金融企業，經過二十五年創業發展，各項業務和綜合實力均進入國內十強，招商證券是中國證券交易所第一批會員、第一批經核准的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網上交易和資産管理業務資格的券商。

9、国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。 法定代表人为何如，总裁邓舸。 经过发展国信证券股份有限公司已成长为全国性大型综合类证券公司。

10、東方證券股份有限公司是一家經中國證券監督管理委員會批准的綜合類證券公司，提供證券、期貨、資産管理、理財、投行、投資咨詢及證券研究等綜合金融服務的上市證券金融控股集團。

中信建投投资有限公司是2017-11-27在北京市房山区注册成立的有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)，注册地址位于北京市房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦C座109。 中信建投投资有限公司的统一社会信用代码/注册号是MA0193JP0G，企业法人戴波，目前企业处于开业状态。

中信建投投资有限公司的经营范围是：投资管理；股权投资管理；投资咨询（中介除外）；项目投资。 （“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

十大證券公司排名

(1)中信證券

中信证券全称中信证券股份有限公司，于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日，经中国证监会批准，中信证券向社会公开发行4亿股普通a股，并于2003年1月6日在上海证券交易所上市交易。 这些股票被称为“中信证券”。 2011年10月6日在香港联合交易所上市交易。

(2)國泰君安

国泰君安，国内领先的综合金融服务提供商、全能投行，一直以客户为中心，扎根国内资本市场。 是国内业务范围最广、机构分布最广、客户数量最多的大型证券公司之一。

3)海通證券

海通证券的全称是海通证券股份有限公司，成立于1988年。 是国内最早的证券公司中唯一一家未更名、未投资的大型证券公司。 公司前身为上海海通证券公司，1994年改制为有限责任公司，发展成为全国性证券公司。

(4)華泰證券

华泰证券股份有限公司是国内领先的综合性证券集团，拥有庞大的客户群、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。 该公司成立于1991年5月。 2010年2月26日，公司a股股票在上海证券交易所上市交易。

(5)招商證券

招商证券股份有限公司是招商局集团旗下的百年金融企业。 经过20年的开拓发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。 招商证券于2009年11月在上海证券交易所上市。 截至目前，招商证券已成为中证100、上证180、沪深300、新华富时中国A50等指数的成份股。

1、券商是華泰證券，雙A級券商，全國最早獲得創新試點資格的券商之一。

2、國泰君安，雙A級券商，國內規模最大，網點分布最廣的券商之一。

3、中信證券，雙A級券商，中國券商龍頭企業，也是中國證券會核准的第一批綜合類券商之一。

4、銀河證券，國內金融證券金融行業領先地位。

5、海通證券，雙A級券商，全國性證券公司。

6、申萬宏源，雙A級券商，市場份額在券商中排名第6，。

7、廣發證券，雙A級券商，國內資本實力最雄厚的券商之一。

8、招商證券，雙A級券商，百年招商局旗下企業第四。

9、國信證券，雙A級券商，全國38個城市用于54家營業網點。

10、中信建投，雙A級券商，全國性大型綜合證券公司。

证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。 狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。 它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。 普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

資産管理：證券公司不得爲其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

人員管理：證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。

繳納證券投資者保護基金、提取交易風險准備金

建立健全內部控制與業務隔離制度：證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資産管理業務分開辦理，不得混合操作。

證券公司在企業改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市，主要工作包括:參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、彙總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。

爲了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公衆利益，保障證券業健康發展，于2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破産清算和重整、監督協調以及法律責任等。

证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

PTA、甲醇期權上市，這18個問題必須了解！

12月16日，PTA、甲醇期权将在郑州商品交易所上市交易。 PTA期权将与甲醇期权一起，成为我国首批上市的能源化工期权品种。

中国化纤产业是在全球具有竞争新优势的产业。 作为化纤品种的“老大”，聚酯涤纶是化纤产业的重中之重。 PTA就是生产聚酯产品最重要的原料，是纺织工业的基础原料之一，全球95%以上的PTA都用于生产聚酯产品。 目前，我国PTA产业具有全球竞争优势，在技术工艺、装置设备、产品质量、整体规模等综合竞争力方面都处于领先水平。 我国是全球最大的PTA生产国和消费国，也是全球最大的聚酯产品生产国和消费国。 2018年，我国PTA有效产能达到4579万吨，产量为4080万吨，自给率达到99.8%，行业形成了逸盛石化、恒力石化、桐昆集团旗下的嘉兴石化等大型龙头。 PTA期货2006年在郑商所上市，目前已是我国期货市场的“明星”品种。 目前，我国有90%的PTA生产企业、贸易企业和80%的聚酯企业都在使用PTA期货规避风险。 同时，我国也是全球最大的甲醇生产国和消费国，也是全球最大的甲醇进口国，有着大量的甲醇生产企业、中间贸易商、下游客户以及相关金融机构。 众多甲醇产业相关机构面临着切实的风险管理需求。

PTA期權合約

甲醇期權合約

根据公告，PTA、甲醇期权交易单位分别为1手PTA和1手甲醇期货合约，最小变动价位均设置为0.5元/吨，涨跌停板幅度与标的期货合约保持一致，最后交易日（到期日）均为标的期货合约交割月份前一个月的第3个交易日，每个标的期货合约对应挂出1个平值期权合约、6个实值期权合约和6个虚值期权合约，分看涨期权和看跌期权两种类型。 PTA、甲醇期权行权方式均设置为美式，期权买方可在到期日及之前任一交易日行权。

行权价格方面，PTA期权行权价格间距设置为：行權價格≤5000元/噸，行權價格間距爲50元/噸；5000元/噸＜行權價格≤元/噸，行權價格間距爲100元/噸；行權價格＞元/噸，行權價格間距爲200元/噸。 甲醇期权行权价格间距设置为：行權價格≤2500元/噸，行權價格間距爲25元/噸；2500元/噸＜行權價格≤5000元/噸，行權價格間距爲50元/噸；行權價格＞5000元/噸，行權價格間距爲100元/噸。

手續費：PTA期權1元/手，甲醇期權0.8元/手

PTA、甲醇期权交易手续费收取标准分别为1元/手和0.8元/手，免收日内平今仓交易手续费。 行权（履约）手续费收取标准与期权交易手续费相同，行权（履约）后新建期货持仓不收手续费。

PTA、甲醇期權做市商名單

根據《鄭州商品交易所做市商管理辦法》的相關規定，確定了PTA期權和甲醇期權做市商，具體名單如下：

PTA期權做市商：銀河德睿資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、浙江浙期實業有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、華期創一成都投資有限公司、東證潤和資本管理有限公司、國泰君安風險管理有限公司、金瑞前海資本管理（深圳）有限公司、華泰長城資本管理有限公司、中信中證資本管理有限公司。

甲醇期權做市商：銀河德睿資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、浙江浙期實業有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、東證潤和資本管理有限公司、華期創一成都投資有限公司、華泰長城資本管理有限公司、國泰君安風險管理有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信中證資本管理有限公司、金瑞前海資本管理（深圳）有限公司、浙江濟海貿易發展有限公司。

常見問題解答

1、開通PTA、甲醇期權交易權限需要滿足哪些條件？

根據《鄭州商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》，客戶申請開通PTA、甲醇期權交易權限須滿足以下條件：

針對已開通鄭商所期權交易權限的客戶，在PTA、甲醇期權或其他新品種期權上市時，不需重複進行適當性評估，即可擁有新品種期權交易權限。

针对从未开通过郑商所期权交易权限的客户，个人客户和单位客户开通期权交易权限均需满足制度规定的“三有一无”，此外，个人客户需要具备完全民事行为能力，单位客户需要具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。 另外，适当性制度还规定了豁免“三有”的情形：（1）符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者；（2）已开通实行适当性制度的某一品种交易权限，再通过其他开户机构开通该品种交易权限的客户；（3）近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户；（4）做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者；（5）已具有境内商品期货交易所实行适当性制度的上市品种交易权限、已具有金融期货交易编码以及已具有境内证券交易所期权交易权限的证明材料的客户。

2、PTA、甲醇期權的交易時間是什麽？

PTA、甲醇期权挂盘交易从2019年12月16日日盘开始。 PTA、甲醇期权上市前一日当晚夜盘，所有品种期货和白糖、棉花期权正常交易，PTA、甲醇期权不交易。

上市首日当晚起，PTA、甲醇期權合約开展夜盘交易。 根据期权与标的期货交易时间一致的原则，PTA、甲醇期权夜盘交易时间与PTA、甲醇期货相同。

3、如何確定新挂牌期權合約基准價以及如何查詢基准價？

期权合约挂牌基准价根据期权价格影响因素确定。 交易所参考标的物历史波动率及市场意见确定隐含波动率，然后根据利率、到期时间、行权价格、标的期货价格等，利用期权定价公式计算出期权的理论价格，作为期权合约挂牌的基准价。

期權挂牌前一個交易日結算後，交易所通過網站交易數據欄目公布挂牌基准價，並于結算數據包中發送挂牌基准價及相應波動率。

4、PTA、甲醇期權交易挂牌合約月份以及挂牌合約數量？

PTA、甲醇期權合約规定：“标的期货合约中的连续两个近月，其后月份在标的期货合约结算后持仓量达到手（单边）之后的第二个交易日挂牌。”

2019年12月16日挂牌交易PTA、甲醇期權合約，首日挂牌合约包括：标的月份为2003、2004、2005、2007及2009的PTA期權合約，标的月份为2003、2004、2005及2009的甲醇期權合約。 以PTA、甲醇期货前一交易日结算价为基准，按行权价格间距挂出6个实值期权、1个平值期权和6个虚值期权。 期权合约上市交易后，交易所根据标的物每日结算价格，确定平值期权的行权价格。 实值、虚值期权合约数量小于合约载明数量的，增挂新的行权价格期权合约。

5、期權交易的交易指令有哪些以及單筆最大下單量是多少？

期权交易的交易指令包括限价指令、市价指令和套利指令（跨式、宽跨式）。 限价指令的每次最大下单数量为100手，市价指令的每次最大下单量为2手。

6、期權套利指令是如何規定的以及有哪些屬性？

期權套利指令定義：

（一）買入跨式套利，是指同時買入相同數量的同一標的物、同到期日、同行權價格的看漲期權和看跌期權；

（二）賣出跨式套利，是指同時賣出相同數量的同一標的物、同到期日、同行權價格的看漲期權和看跌期權；

（三）買入寬跨式套利，是指同時買入相同數量的同一標的物、同到期日、較高行權價格看漲期權和較低行權價格看跌期權；

（四）賣出寬跨式套利，是指同時賣出相同數量的同一標的物、同到期日、較高行權價格看漲期權和較低行權價格看跌期權。

集合競價期間，交易所不接受套利指令。

期权套利指令须附加指令属性。 指令属性包括立即成交剩余指令自动撤销、立即全部成交否则自动撤销等。

7、PTA、甲醇期權賣方交納的交易保證金標准是什麽？

實值、平值期權賣方交易保證金的收取標准:

期權合約結算價×標的期貨合約交易單位＋標的期貨合約交易保證金

虛值期權賣方交易保證金的收取標准:

期權合約結算價×標的期貨合約交易單位＋Max（標的期貨合約交易保證金—期權合約虛值額的一半，標的期貨合約交易保證金的一半）

權利金、標的期貨交易保證金分別按期權和標的期貨合約結算價計算；虛值額是行權價與標的期貨合約結算價差的絕對值，平值期權和實值期權的虛值額爲0，Max表示最大值。

8、賣出跨式或寬跨式套利以及備兌期權套利交易保證金的收取標准是什麽？

賣出跨式或寬跨式套利可以由指令建倉，也可以由曆史持倉確認，交易保證金收取標准爲賣出看漲期權與賣出看跌期權交易保證金較大者加上另一部位權利金。

備兌期權套利持倉由交易所結算時自動組合，交易保證金的收取標准爲權利金與標的期貨交易保證金之和。

9、PTA、甲醇期權交易的最後交易日和到期日是如何規定的？

PTA、甲醇期權合約的最后交易日是标的期货合约交割月份前一个月的第3个交易日，以及交易所规定的其他日期。 PTA、甲醇期權合約的到期日与最后交易日相同。

10、PTA、甲醇期權交易采用哪種行權方式？

PTA、甲醇期權合約采用美式期权行权方式，即买方可在合约到期日及之前任一交易日的交易时间提交行权申请。 非到期日买方可在交易时间提交行权申请，到期日买方可在交易时间及闭市后15:30前提交行权或放弃申请。

11、PTA、甲醇期權合約的行权价格间距是如何规定的？

PTA期權合約的行权价格间距规定如下：

行權價格≤5000元/噸，行權價格間距爲50元/噸；5000元/噸＜行權價格≤元/噸，行權價格間距爲100元/噸；行權價格＞元/噸，行權價格間距爲200元/噸。

甲醇期權合約的行权价格间距规定如下：

行權價格≤2500元/噸，行權價格間距爲25元/噸；2500元/噸＜行權價格≤5000元/噸，行權價格間距爲50元/噸；行權價格＞5000元/噸，行權價格間距爲100元/噸。

12、會員如何進行行權資金檢查？

买方行权（包括自动行权）时，资金应当满足标的期货交易保证金要求。 买方资金不足，不允许行权，会员不得接受其行权申请。 到期日闭市后15:30前，相对标的物结算价有实值额但资金不足的持仓（交易所会自动行权），会员应通过交易系统进行批量放弃。

13、期權到期日未在規定時間內提交行權或放棄申請的期權持倉如何處理？

期權到期日結算時，對未在規定時間內提交行權或放棄申請的期權持倉，相對結算價有實值額的期權自動行權，其他期權自動放棄。即

（一）行權價格小于當日標的物結算價的看漲期權持倉自動行權；

（二）行權價格大于當日標的物結算價的看跌期權持倉自動行權；

（三）其他期權持倉自動放棄。

14、到期日交易所處理買方行權（放棄）申請的順序是什麽？

到期日結算時，對于買方行權申請，交易所按以下順序處理買方到期期權持倉：

第一步，處理以指令形式提交的行權、放棄申請（客戶和席位）及會員批量放棄（通過櫃台系統提交）。按照提交時間順序，從後到前處理；

第二步，处理会服提交的单笔行权、放弃申请。 按照提交时间顺序，从后到前处理。 累计提交的申请量超过实际持仓量的，结算时按照上述顺序和实际持仓数量处理；

第三步，對剩余持倉進行自動行權或自動放棄處理。

15、PTA、甲醇期權交易的漲跌停板是如何規定的？

（一）漲停板價格＝期權合約上一交易日結算價＋標的期貨合約上一交易日結算價×標的期貨合約漲停板的比例；

（二）跌停板價格＝Max（期權合約上一交易日結算價－標的期貨合約上一交易日結算價×標的期貨合約跌停板的比例，期權合約最小變動價位）。

16、PTA、甲醇期權交易的交易手續費是如何規定的？

PTA、甲醇期权交易手续费收取标准分别为1元/手和0.8元/手，免收日内平今仓交易手续费。 行权（履约）手续费收取标准与期权交易手续费相同，行权（履约）后新建期货持仓不收手续费。

17、PTA、甲醇期權的限倉是如何規定的？

非期貨公司会员和客户所持有的按单边计算的某月份PTA、甲醇期權合約投机持仓限额均为手，投机与套利持仓之和不得超过投机持仓限额的2倍。

做市商持倉限額均爲手。

18、PTA、甲醇期權交易實行做市商制度嗎？

PTA、甲醇期权交易实行做市商制度，非期貨公司会员和客户可以向做市商询价。

19、客戶詢價限制的規定是什麽？

對同一期權合約的詢價時間間隔不得小于60秒。

PTA期權合約最优买卖报价价差小于等于下表价差时，不得询价。

甲醇期權合約最优买卖报价价差小于等于下表价差时，不得询价。

七禾研究翁建平編輯整理

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