反洗錢和反恐怖融資:國泰君安期貨嚴格遵守反洗錢和反恐怖融資的法律法規,建立了反洗錢和反恐怖融資管理體系。
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引言
國泰君安期貨(以下簡稱“公司”)高度重視反洗錢和反恐怖融資(AML/CFT)工作,嚴格遵守中國人民銀行、證監會等監管機構頒布的AML/CFT相關法律法規和行業自律規則,建立了完善的反洗錢和反恐怖融資管理體系,全面貫徹落實AML/CFT政策,積極履行社會責任,維護金融安全和國家安全。反洗錢和反恐怖融資管理體系
公司建立了以董事會为领导,各部门通力合作的反洗錢和反恐怖融資管理體系,明确各部门职责,形成反洗钱和反恐怖融资工作合力。董事會
董事會是公司反洗钱和反恐怖融资工作的最高决策机构,负责制定和监督反洗钱和反恐怖融资政策,确保公司AML/CFT工作的有效性。合規部
合規部负责制定和修订公司反洗钱和反恐怖融资政策、程序和制度,组织开展反洗錢和反恐怖融資培訓,监督公司AML/CFT工作的执行情况,并向董事會报告AML/CFT工作情况。業務部門
業務部門负责对客户进行身份识别和尽职调查,监测可疑交易,报告可疑交易,并配合公司合規部开展AML/CFT工作。反洗錢和反恐怖融資措施
公司采取了一系列反洗錢和反恐怖融資措施,包括:客戶身份識別和盡職調查
公司對所有客戶進行身份識別和盡職調查,收集客戶的真實身份信息和業務資料,並根據客戶風險等級采取相應的盡職調查措施,包括:低風險客戶:基本身份識別,包括姓名、身份證號、聯系方式等。中風險客戶:基本身份識別和部分盡職調查,包括了解客戶業務背景、資金來源等。高風險客戶:全面身份識別和盡職調查,包括實地考察、財務審計等。可疑交易監測
公司建立了可疑交易監測系统,对客户交易进行实时监控,识别和分析可疑交易。可疑交易包括:大额或频繁的异常交易。与客户风险等级不符的交易。资金来源或用途可疑的交易。涉及敏感国家或地区的交易。